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勤上光电 向深交所中小板公司办理部作出回复
来源:http://forbesautobody.com 责任编辑:ag88环亚国际 更新日期:2018-09-18 14:52
勤上光电 向深交所中小板公司办理部作出回复 近来,东莞 勤上光电 股份有限公司(以下简称公司或勤上光电)收到深圳证券交易所[微博]《关于对东莞勤上光电股份有限公司2014年年报的问询函》(中小板年报问询函【2015】第212号)。 公司已依照相关要求向深圳

  勤上光电 向深交所中小板公司办理部作出回复

  近来,东莞勤上光电股份有限公司(以下简称公司或勤上光电)收到深圳证券交易所[微博]《关于对东莞勤上光电股份有限公司2014年年报的问询函》(中小板年报问询函【2015】第212号)。

  公司已依照相关要求向深圳证券交易所[微博]中小板公司处理部作出了回复,现布告如下:

  1、你公司保荐组织国信证券股份有限公司在《关于东莞勤上光电股份有限公司2014年度征集资金寄存与运用专项核对陈述》中表明:发现公司存在将征集资金转出到公司开立的其他银行账户,并以定时存单的方法将资金存为定时存款的行为,并以为关于征集资金的处理作业,公司仍有待加强。但你公司在《征集资金专项陈述》中未宣布上述状况,并表明剩下首发征集资金依据方案出资进展运用,依照《征集资金三方监管协议》专户存储,你公司会计师瑞华会计师事务所(特别一般合伙)在《征集资金年度寄存与实践运用状况的鉴证陈述》中以为你公司编制的征集资金专项陈述在所有严重方面依照证监会[微博]的有关规则编制。请你公司详细阐明2014年征集资金的存储状况以及征集资金的寄存和处理的合规性,并请保荐组织和会计师就公司征集资金的寄存和处理的合规性宣布清晰定见。

  回复:

  一、征集资金寄存和处理状况

  为标准征集资金的处理和运用,确保出资者的利益,依据《公司法》、《证券法》等有关法律法规和《深圳证券交易所股票上市规矩》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司标准运作指引》等规则,公司制订了《东莞勤上光电股份有限公司征集资金处理办法》(简称《处理办法》)。依据《处理办法》,征集资金到账后,公司于2011年12月6日连同保荐组织国信证券别离与渤海银行股份有限公司广州分行、东莞银行股份有限公司常平广电支行、深圳发展银行股份有限公司深圳民治支行、中信银行股份有限公司东莞常平支行签定《征集资金三方监管协议》及《征集资金三方监管补充协议》(简称三方监管协议及补充协议),清晰了各方的权力和责任。

  公司第二届董事会第二十一次会议审议通过了《关于改变征集资金部分专项账户并签署三方监管协议的方案》,为更好地加强征集资金的处理,进步运用功率,稳固银企合作关系,公司在我国工商银行股份有限公司东莞分行(简称工商银行东莞分行)新设两个征集资金专项账户,将原储存在渤海银行股份有限公司广州分行、深圳发展银行股份有限公司深圳民治支行(现已更名为安全银行股份有限公司深圳民治支行)的征集资金专项账户本息余额别离悉数转存至新设我国工商银行股份有限公司东莞分行的两个征集资金专户,并刊出原渤海银行股份有限公司广州分行、安全银行股份有限公司深圳民治支行的上述征集资金专项账户,2013年6月4日公司连同保荐组织国信证券与工商银行东莞分行签定了三方监管协议。上述监管协议首要条款与深圳证券交易所《征集资金专户存储三方监管协议(范本)》不存在严重差异。到2014年12月31日止,关于修订《全国中小企业股份转让系,《三方监管协议及补充协议》均得到了切实有效的实行。

  截止2014年12月31日,公司征集资金专户存储状况如下:

  单位:人民币万元

  二、实践存储状况阐明:

  (1)到2014年12月31日,寄存在我国工商银行股份有限公司东莞分行1666账户的征集资金本息算计为1,945.92万元,其间寄存在该征集资金专户的资金余额为45.92万元,以定时存款方法寄存在我国工商银行股份有限公司东莞分行的金额为1,900.00万元;

  (2)到2014年12月31日,寄存在我国工商银行股份有限公司东莞分行2320账户的征集资金本息算计为7,556.29万元,其间寄存在该征集资金专户的资金余额为56.29万元,以定时存款方法寄存于我国工商银行股份有限公司东莞分行的金额为7,500.00万元,详细寄存状况如下:

  (3)到2014年12月31日,寄存在东莞银行股份有限公司常平广电支行2638账户的征集资金本息算计为15,126.07万元,其间寄存在该征集资金专户的资金余额为15.80万元,以定时存款方法或7天告诉存款方法寄存于东莞银行股份有限公司常平广电支行的金额为15,110.27万元,详细寄存状况如下:

  (4)到2014年12月31日,寄存在中信银行股份有限公司东莞常平支行8589账户的征集资金本息算计为16,779.88万元,其间寄存在该征集资金专户的资金余额为711.73万元,以定时存款方法寄存中信银行股份有限公司东莞常平支行账户的金额为16,068.15万元,详细寄存状况如下:

  (5)到2014年12月31日,寄存在中信银行股份有限公司东莞常平支行8650账户的征集资金本息算计为24,950.92万元,其间寄存在该征集资金专户的资金余额为91.28万元,以定时存款方法寄存中信银行股份有限公司东莞常平支行的金额为24,859.64万元,详细寄存状况如下:

  上述定时存单到期后为主动转存,如到期支取或提早支取,定时存单的本息将返还至对应征集资金专用账户。以上账户均未挂接网上银行功用,不能在网上银行处理定时事务。以上定时账户均是征集户引申账户在《三方监管协议》范围内承受监管。

  三、会计师事务所定见:

  咱们依照《我国注册会计师其他鉴证事务原则第3101号——前史财政信息审计或审理以外的鉴证事务》的规则履行了鉴证作业,方案和履行鉴证作业以对《董事会关于征集资金年度寄存与实践运用状况的专项陈述(2014年度)》是否不存在严重错报获取合理确保。

  在履行鉴证作业的过程中,咱们对上述银行账户活期存款及定时存单进行询证、查看了征集资金专用账户的大额开销项目的相关原始单据、查看当期定时存单支取状况、核对大额定时存单的开户证明书、查看国信证券和银行及勤上光电签定的三方监管协议等咱们以为必要的程序。

 
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